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公司治理监管从柔性引导转向刚性约束

2017-11-18 13:48

  10月26日,保监会网站挂出10份监管函,涉及华汇人寿、中华联合保险、利安人寿、信泰人寿、弘康人寿、长江财险、华安财保资产管理公司、鼎和财险、财险、长安责任保险。10份监管函均指向公司治理,其中,董事会运作不规范、关联交易管理不合规、内控审计管理弱化、薪酬考核机制不到位四个问题较为突出。

  记者注意到,10月11日、10月18日保监会已经针对行业公司治理问题连续下发了6份监管函。就针对同一问题密集发布监管函,保监会相关负责人表示,这主要由于保监会在上半年开展了首次覆盖全行业的保险法人机构公司治理现场评估。此次公司治理评估是对全行业公司治理问题的“听诊把脉”、全面体检,基本摸清了行业公司治理风险的现状和底数,有效促进了公司治理意识和能力的提升。

  根据此次评估结果,保监会采取了一系列配套监管措施,分级分类,优罚劣。一是公开通报,全面披露了130家中资机构、51家外资机构公司治理评估结果以及评估中发现的主要问题。二是定点反馈,对被评估公司一对一反馈评估结果,督促整改不足。三是关注重点,对部分问题突出的公司,采取监管谈话、下发监管函以及行政处罚等监管措施。四是严查重处,对违法违规线索,跟进开展专项检查,严肃查处违法违规行为。

  10月26日下发的监管函明确要求,相关公司接到监管函后立即实施整改,制定切实可行的整改方案,并限期向保监会报送整改报告。同时,要求公司以此次评估和整改为契机,全面查找公司治理问题,完善制度,规范运作,有效防范风险。

  值得注意的是,针对关联交易问题,监管函中明确部分公司与其重点关联方的关联交易6个月。对此,上述负责人表示,这一监管措施的目的是督促相关公司进一步规范关联交易管理,股东将保险公司当成“提款机”。这也是保监会第一次对涉及关联交易的市场行为直接采取监管措施,体现出对关联交易的监管从以制度建设为主,转变到制度建设与市场行为监管并重的阶段。

  要求保险公司严格执行公司治理相关规则制度,对部分公司关联交易采取性措施,这显示出监管者对公司治理的监管正在从柔性引导向刚性约束转变。据记者了解,保监会还将下发公司治理监管函,对部分存在股权违规问题的公司,将实施违规股权强制退出等行政监管措施,并将相关中介机构列入。同时,保监会将继续强化对各保险公司治理规则制度遵循合规性、有效性、严肃性的监管力度,加强对涉及关联交易的各类市场行为的直接监管,强化监管措施和问责力度,将日常监测、违规记录等与分类监管评价、公司治理评级相挂钩,不断提升公司治理监管刚性约束力。

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